Aracı Kurumlar Özsermaye Açısından 3 Farklı Gruba Ayrıldı

Sermaye Piyasası Kurulu, Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliğinde yaptığı değişiklikle, aracı kurumları yürüttükleri yatırım hizmet ve faaliyetinin taşıdığı riskleri dikkate alarak sahip olmaları gereken özsermaye açısından üç farklı gruba ayırdı Sermaye Piyasası Kurulu, Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliğinde yaptığı değişiklikle, aracı kurumları yürüttükleri yatırım hizmet ve faaliyetinin taşıdığı riskleri dikkate alarak sahip olmaları gereken özsermaye açısından üç farklı gruba ayırdı. Buna göre, aracı kurumların faaliyetlerine göre 2 milyon 500 bin TL; 10 milyon TL ve 25 milyon TL özsermayeye sahip olmaları gerekecek.

SPK, Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Tebliğ Taslağına ilişkin yazılı bir açıklama yaptı. Buna göre, Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ; esas olarak 2499 sayılı Mülga Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde yürürlükte olan Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliğ, Yatırım Danışmanlığı ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğde yer alan faaliyet izni ve esasları ile faaliyet sırasında uyulacak ilke ve esasları 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde yeniden düzenliyor.

-BANKALAR VE ARACI KURUMLAR ARASINDAKİ İŞ İLİŞKİSİ YERİNE EMİR İLETİMİNE ARACILIK FAALİYETİ ÖNGÖRÜLDÜ-

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ ile mevcut durumda alım satım aracılığı, türev araçların alım satımına aracılık ve kaldıraçlı alım satım işlemleri adı altında yürütülen alım satıma aracılık faaliyeti; 6362 sayılı Kanun uyarınca emir iletimine aracılık, işlem aracılığı ve portföy aracılığı şeklinde sınıflandırıldı.

Buna göre, yatırım kuruluşları tarafından, sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak sadece emirlerin müşteriden alınması ve gerçekleştirilmek üzere başka bir yatırım kuruluşuna iletilmesine aracılık ediliyorsa "emir iletimine aracılık"; emirlerin müşteriden alınması ve borsa ya da borsa dışı bir platformda sonlandırılmasına aracılık ediliyorsa "işlem aracılığı"; müşteriden alınan emirlerin şirketin kendi portföyünden karşılanması suretiyle işlem yapılıyorsa "portföy aracılığı" faaliyet izni alınması gerekecek. Bu kapsamda bankalar ve aracı kurumlar arasındaki acentelik tesisi vasıtasıyla kurulan iş ilişkisi yerine emir iletimine aracılık faaliyeti öngörüldü.

-ARACI KURUMLARA HALKA ARZA ARACILIK FAALİYET İZNİ İKİ AYRI ŞEKİLDE VERİLECEK-

Halka arza aracılık faaliyeti 6362 sayılı Kanun uyarınca ikiye ayrılarak bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları belirlendi. Bundan böyle aracı kurumlara halka arza aracılık faaliyet izni, aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığı olmak üzere iki ayrı şekilde verilecek.

Tebliğde, bireysel portföy yöneticiliği kolektif portföy yöneticiliğinden ayrı olarak tanımlanırken, bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları da belirlendi.

Ayrıca, yatırım danışmanlığının kapsamı değiştirilerek faaliyet şartları yeniden belirlendi. Bunun yanı sıra, genel tavsiye tanımlanarak bu hizmeti verecek kurumlar ile faaliyet ilkeleri düzenlendi.

Saklama hizmeti; sınırlı saklama ve genel saklama hizmeti olmak üzere düzenleme altına alınırken, bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları belirlendi.

Öte yandan, sermaye piyasası araçlarına ilişkin portföy aracılığı faaliyeti kapsamındaki tezgahüstü işlemler ilk defa düzenleme altına alınırken, bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları da yeniden belirlendi. Ayrıca, yatırım hizmet ve faaliyetlerinin yanı sıra yatırım kuruluşlarınca yürütülebilecek yan hizmetler ve bunlara ilişkin faaliyet ilkeleri belirlendi.

-ARACI KURUMLAR YÜRÜTTÜKLERİ YATIRIM HİZMET VE FAALİYETİNİN TAŞIDIĞI RİSKLER DİKKATE ALINARAK ÖZSERMAYE AÇISINDAN ÜÇ FARKLI GRUBA AYRILDI-

Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliğinde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ Taslağı ile aracı kurumlar yürüttükleri yatırım hizmet ve faaliyetinin taşıdığı riskler dikkate alınarak sahip olmaları gereken özsermaye açısından üç farklı gruba ayrıldı. Buna göre; Emir iletimine aracılık veya yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini yürütecek aracı kurumların 2 milyon 500 bin TL; İşlem aracılığı faaliyeti, en iyi gayret aracılığı faaliyeti, sınırlı saklama hizmeti veya portföy yöneticiliği faaliyetinden herhangi birini yürütecek aracı kurumların 10 milyon TL; Söz konusu faaliyetlere ilave olarak, portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti veya aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini yürütecek aracı kurumların 25 milyon TL özsermayeye sahip olmaları gerekiyor.

Açıklamada ayrıca, aracı kurumların SPK'da mevcut yetki belgesi başvurularının yürürlükteki mevzuat uyarınca sonuçlandırılacağı ve taslağın ilanından sonra yapılacak başvuruların ise Tebliğin yürürlüğe girmesini müteakip yeni mevzuat hükümleri çerçevesinde değerlendirmeye alınacağı belirtildi.

Tüm kişi ve kuruluşlar tebliğ taslağına ilişkin görüş ve önerilerini 15 Mayıs 2013 tarihine kadar yatirimhizmetleri@spk.gov.tr e-posta adresine ya da SPK'ya yazılı olarak gönderebilecek.(ANKA)

(BRŞ/ES/ - Ankara