SPK Başkanı ve Kurul Üyeleri Çıkar Çatışmalarından Uzak Duracak

Sermaye Piyasası Kurumu (SPK) Başkanı, Kurul üyeleri ve Kurul personeli görevlerini yerine getirirken mesleki özen ve titizlik, dürüstlük, tarafsızlık ve nesnellik, eşitlik ilkelerine uygun hareket edecek ve çıkar çatışmalarından uzak duracak. Başkan, Kurul üyeleri ve personeli, görevleri sırasında öğrendikleri sırlar ile ilgililere ve üçüncü kişilere ilişkin gizli kalması gereken bilgileri kanunen açıkça yetkili kılınan merciler dışında hiçbir kurum, kuruluş veya kişiye açıklayamayacak. Kendilerinin veya başkalarının yararına veya üçüncü kişilerin zararına kullanamayacak.

Sermaye Piyasası Kurulu'nun Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personelinin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında Yönetmelik Resmi Gazete'de yayımlandı. Yönetmelik, Sermaye Piyasası Kurulu Başkan ve üyeleri ile Kurul personelinin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili diğer mevzuatla verilen görevleri yerine getirirken uyacakları mesleki ve etik ilkeleri belirlemeyi amaçlıyor. Yönetmelik Sermaye Piyasası Kurulu Başkan ve üyeleri ile personelinin uymaları gereken mesleki ve etik ilkeleri, çıkar çatışmalarından uzak durma, sır saklama, kuruluşların hizmetlerinden yararlanmaya ilişkin esasları, Kurul dışı çalışmalarına ilişkin esasları kapsıyor.

-DÜRÜST, TARAFSIZ VE NESNEL OLACAKLAR-

SPK Başkanı ve Kurul üyeleri ile Kurul personeli görevlerini yerine getirirken mesleki özen ve titizlik, dürüstlük, tarafsızlık ve nesnellik, eşitlik ilkelerine uygun hareket edecek ve çıkar çatışmalarından uzak duracak. Kurul personeli, sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin, istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişinin ve gelişmesinin sağlanması ve yatırımcıların hak ve menfaatlerinin korunmasını esas alan Kurul amaçlarına uygun bir şekilde görevlerini yerine getirebilmek için mesleki bilgi, beceri ve bireysel yeteneklerini sürekli geliştirmeye gayret edecek. Başkan, Kurul üyeleri ve Kurul personeli işe başlarken meslekî ve etik ilkelere uygun davranışta bulunmayı taahhüt edecek ve en kısa sürede durumlarını bu Yönetmelik hükümlerine uygun hale getirecek.

-ÇIKAR ÇATIŞMALARINDAN UZAK DURMA-

Başkan, Kurul üyeleri ve Kurul personeli görevleri sırasında ve görevleri ile ilişkili olarak kendi ve birinci derece kan ve kayın hısımlarının ve yakınlarının çıkarlarının söz konusu olabileceği her türlü durumdan kaçınacak; çıkar çatışması kapsamına giren menfaatlerden kendilerini uzak tutacak. Kurul personeli, görevlerini tarafsız ve nesnel bir şekilde yürütmesini engelleyecek potansiyel veya mevcut çıkar çatışmasının farkına varır varmaz durumu üstlerine bildirecek. Kurul personeli, görevden ayrıldıktan sonra son iki yılda incelemiş veya denetlemiş oldukları halka açık ortaklıklarda ve sermaye piyasası kurumlarında iki yıl boyunca görev alamayacak.

-SIR SAKLAMA-

Başkan ve Kurul üyeleri ile personeli, görevleri sırasında öğrendikleri sırlar ile ilgililere ve üçüncü kişilere ilişkin gizli kalması gereken bilgileri kanunen açıkça yetkili kılınan merciler dışında hiçbir kurum, kuruluş veya kişiye açıklayamayacak; kendilerinin veya başkalarının yararına veya üçüncü kişilerin zararına kullanamayacak. Bu yükümlülük Başkan, Kurul üyeleri ve Kurul personelinin Kuruldan ayrılmaları halinde de devam edecek.

Başkan tarafından yetkilendirilmeksizin, Kurul personeli çalışmaları ve görevleri ile ilgili olarak basın ve yayın organlarına beyan ve açıklamalarda bulunamayacak. Kurul personelinin tekzip hakları saklı olacak.

-KURULUŞ HİZMETLERİNDEN YARARLANMA ESASLARI-

Başkan ve Kurul üyeleri ile Kurul personeli, görevin gerektirdiği mutat mekân ve demirbaşlar, ulaşım imkânları dışında, Kuruluşların olanaklarından ücretsiz olarak yararlanamayacak. Başkan, Kurul üyeleri ve personeli ile bunların eş ve velayetleri altındaki çocukları, kuruluşlardan, kamuya ilan edilenden daha avantajlı koşullarda mal ve hizmet alımında bulunamayacaklar. Başkaları adına daha avantajlı mal ve hizmet alımına aracılık edemeyecek. Kurul personeli ve bunların eş ve velayeti altındaki çocukları, Kurul gözetim ve denetiminde olan ortaklık paylarını ve paya bağlı diğer sermaye piyasası araçlarını edinemeyecek. Yatırım fonu ve bireysel emeklilik fonu katılma payları bu kapsama dahil olmayacak. Miras, pay bölünmesi, birleşme gibi irade dışı değişimler sebebi ile bu fıkra kapsamında ortaklık payı elde edilmesi halinde bu durumun yedi gün içerisinde Kurula bildirilmesi ve ilgili payların en kısa süre içinde elden çıkarılması zorunlu olacak.

-KURUL DIŞI ÇALIŞMA-

Kurul üye ve personeli ticaretle uğraşamayacak, serbest meslek faaliyetinde bulunamayacak, kuruluşlara ait periyodik yayınlarda makale, bilimsel yazı gibi eserlerin yayımlanması halleri hariç olmak üzere, fikri hak oluşturan eserlerini Kuruluşlarda bastıramaz ve bu Kuruluşlara satışına aracılık edemeyecek.

Asli görevlerini aksatmayacak şekilde ve Kurul personelince Başkanlıktan alınacak onay çerçevesinde bilimsel amaçlı yapılan yayın, ders ve konferans ücretleri ile alınan telif hakları, asli görevlerini aksatmayan bilimsel veya akademik amaçlı hakemlikler ile mahkemelerce veya ilgili savcılıklarca verilen bilirkişilik görevleri, üyesi olunan yapı, kalkınma ve tüketim kooperatifleri, site ve apartman, okul aile birliği, kamu kurumu niteliğindeki meslek kuruluşları ve kanunla kurulmuş yardım sandıklarının yönetim, denetim ve disiplin kurulları üyelikleri görevleri bu yasaklar dışında olacak. Ayrıca bilimsel araştırma ve geliştirme, eğitim ve yayın faaliyetlerinde bulunmak, üyelerinin mesleki, sosyal, kültürel ve ekonomik dayanışma ve gelişimini sağlamak amacıyla kurulan vakıf ve derneklerin yönetim, denetim ve disiplin kurulları üyelikleri görevleri de yasaklar dışında kalacak diğer iş, eylem, çalışmalar ve görevler arasında yer alacak.

Bu Yönetmelikte hüküm bulunmayan hususlarla ilgili olarak "Kamu Görevlileri Etik Davranış İlkeleri ile Başvuru Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik" hükümleri uygulanacak. Meslekî ve etik ilkelerin uygulanmasında karşılaşılan tereddütleri gidermeye Kurul Karar Organı yetkili olacak. Yönetmelik bugün itibarıyla yürürlüğe girdi.