Sermaye Piyasası Kurulu, 3 Firmaya İdari Para Cezası Verdi

Escort Teknoloji Yatırım nezdinde Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde yaptığı incelemeyi tamamlayan SPK, idari para cezası uygulamasına neden olan 3 eylemi için toplam 43 bin 636 TL idari para cezası verirken, Redington Türkey Holdings S Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), 3 firmaya idari para cezası verdi. Escort Teknoloji Yatırım nezdinde Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde yaptığı incelemeyi tamamlayan SPK, para cezası uygulamasına neden olan 3 eylemi için toplam 43 bin 636 TL idari para cezası verirken, Redington Türkey Holdings S.a.r.l'e 123 bin 278 TL, İnfo Menkul Kıymetler Yatırım Ortaklığı'na 18 bin 492 TL idari para cezası kesti.

Sermaye Piyasası Kurulu'nun Haftalık Bülteni'ne göre Kurul, Escort Teknolojisi Yatırım A.Ş. nezdinde Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında gerçekleştirilen inceleme sonucunda Escort Teknoloji Yatırım'a idari para cezası uygulamasına neden olan 3 eylemi çerçevesinde 11 bin 836 TL, 15 bin TL ve 16 bin 800 TL para cezası verdi. Şirkete kesilen toplam ceza 43 bin 636 TL oldu. SPK ayrıca Redington Turkey Holding'e Arena Bilgisayar Sanayi ve Ticaret'in diğer ortaklarına ait hisseleri satın almak üzere çağrıda bulunmadığı gerekçesiyle 123 bin 278 TL ceza verdi. Kurul, Redington Turkey Holdings S.a.r.l.'nin, Kurul'un 25 Ağustos 2011 tarih ve 28/812 sayılı kararına aykırı olarak Arena Bilgisayar Sanayi ve Ticaret A.Ş.'nin (Arena) diğer ortaklarına ait payları satın almak üzere çağrı yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması nedeniyle, Arena pay sahiplerinin varsa meydana gelmiş zararlarının tazmini için yargı yoluna başvurabilecekleri konusunda bilgilendirdi.

İnfo Menkul Kıymetler Yatırım Ortaklığı A.Ş.'ye, menkul kıymet yatırım ortaklığı statüsünden çıkarılmasına ilişkin hazırlanıp, KAP'ta 15 Aralık 2011'de ilan edilmesi gereken dönüşüm raporunun 23 Ocak 2012'de ilan edilmesi gerekçesiyle 18 bin 492 TL idari para cezası kesti. Kurul, Şirkete verilen idari para cezası sonucunda Şirketin zarara uğradığı dikkate alınarak; Şirketin yönetim kurulu üyelerinin pay sahiplerine karşı sorumlu olduğu, sorumluluğun şartları mevcut ise pay sahiplerinin zararlarını yönetim kurulu üyelerinden talep edebileceği hususunda ortakların bilgilendirilmesine karar verdi.

-İLKE KARARLARI-

SPK'nın Haftalık Bülteni'nde, Kurul'un aracı kurum çalışanlarının müşterilerinden noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname alarak, müşterilerinin diğer aracı kurumlarda bulunan hesaplardan gerçekleşmek üzere alım satım emri vermesiyle ilgili alınan kurul ilke kararına yer verildi. Buna göre aracı kurum çalışanlarının, müşterilerinden noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname alarak, müşterilerinin diğer aracı kurumlarda bulunan hesaplarından gerçekleşmek üzere alım satım emri iletebilecek. Ancak işlemlerin müşterinin verdiği emirler doğrultusunda gerçekleştirilmesi zorunlu olacak. Alım satım aracılık çerçeve sözleşmesinde ya da bu sözleşmeye ek olarak imzalanacak bir protokolde vekaleten yürütülecek işlemler hakkında asgari olarak, bu işlemlerin hangi sermaye piyasası araçlarına ilişkin olacağı, miktarının nasıl belirleneceği, hangi aracı kurumlar üzerinden, hangi koşullarda gerçekleştirileceğine ilişkin esaslar ile yetki, uyuşmazlık vb hususlara yer verilmesi zorunlu olacak.

-YENİ FAALİYET İZİNLERİ-

SPK, Tera Menkul Değerler, Ata Yatırım Menkul Kıymetler, GSM Menkul Kıymetler ve X Trade Brokers Menkul Değerler'in müşterilerden gelen emirlerin doğrudan kabul edilmesi veya gerçekleştirilmesi işlemlerini yapmak üzere, "Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Faaliyet Yetki Belgesi" almak amacıyla yapmış olduğu başvurular olumlu karşılandı.

Peritus Gayrimenkul Değerleme ve Danışmanlık'ın değerleme hizmeti vermek üzere Kurulca listeye alınmasına karar verilirken, Notus Portföy Yönetimi A.Ş.'nin faaliyet izni ve portföy yöneticiliği yetki belgesi almak amacıyla yapmış olduğu başvuru olumlu bulundu. - Ankara