SPK'dan, Lisanslama ve Sicil Tutma Esaslarına Düzenleme

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), "Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar" hakkındaki Tebliğ'inde değişikliğe gitti.

SPK'nın "Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkındaki Tebliğ'de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ"i Resmi Gazete'nin bugünkü sayısında yayımlanarak yürürlüğe girdi.

Tebliğ'in lisansa tabi personele ilişkin maddesinde yapılan değişiklikle, genel müdürler, genel müdür yardımcıları, birim yöneticileri ve ara yöneticiler hariç, lisansa tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışması mümkün kılındı.

Yardımcı olarak çalışılan sürenin farklı kurumlarda ve farklı lisans alanlarında dahi olsa 3 yılı geçemeyeceği vurgulanan Tebliğ'de, söz konusu yardımcı personelin lisans konusu faaliyetlerini bağlı olduğu personelin gözetiminde yürüteceği, yürüttüğü faaliyetlere ilişkin sorumluluğun ise bağlı bulunduğu personele ait olacağı belirtildi.

Tebliğ'de yardımcı olarak çalışan personelin sayısının, faaliyetlerin hacmi ve yapısıyla uyumlu olacağı ve iç kontrol zayıflığına yol açmayacak şekilde belirleneceği kaydedilerek, lisans sahibi bir personele en fazla 5 yardımcı bağlanabileceği kararlaştırıldı.

Lisansa tabi personele ilişkin madde eski Tebliğ'de, "Lisansa tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışması mümkündür. Ancak, yardımcı olarak çalışılan süre farklı kurumlarda dahi olsa 3 yılı geçemez" şeklinde yer alıyordu.

Tebliğ'le sınavlarla ilgili muafiyet konusunda da düzenlemeye gidilirken, sınava başvuruda bulunanlar ve sınava katılanların belgelerinin saklanma süresi, en az 10 yıldan 2 yıla düşürüldü.