2013 SPK Faliyet Raporu'na Göre, 95 Gerçek ve Tüzel Kişi İçin 6 Milyon 135 Bin 572 TL İdari Para...

2013 Yılı Sermaye Piyasası Kurulu Faaliyet Raporu'na göre, tüm hizmet birimleri tarafından yapılan incelemeler sonucunda 2013 yılında 95 gerçek ve tüzel kişi hakkında toplam 6 milyon 135 bin 572 TL tutarında idari para cezası uygulandı.

2013 Yılı Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) Faaliyet Raporu yayınlandı. SPK Faaliyet Raporu'na ilişkin mesaj yayımlayan SPK Başkanı Vahdettin Ertaş, 2013 yılının Kurul ve sermaye piyasası katılımcıları açısından yeni sermaye piyasası düzenlemelerinin tartışıldığı ve oluşturulduğu yoğun bir yıl olarak geçtiğini belirterek, "2013 yılı hukuki altyapının yenilenmesi yanında kurumsal altyapının da yenilendiği bir yıl olmuştur. İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, İstanbul Altın Borsası ve Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası, 2013 yılında Borsa İstanbul çatısı altında birleşmiştir. Bu birleşmeyle birlikte Borsa İstanbul her türlü finansal aracın tek çatı altında alınıp satılabilmesine imkan tanıyan, finansal süpermarket anlayışı altında faaliyet gösteren bir yapıya kavuşmuştur" ifadelerini kullandı.

-"2013 YILINDA 18 ŞİRKETİN HİSSE SENETLERİ BORSA İSTANBUL'DA İŞLEM GÖRMEYE BAŞLADI"-

2013 yılının aracılık sektörünün de yeniden yapılandırılması için adım atılan bir yıl olduğunu vurgulayan SPK Başkanı Ertaş, "Küçük ölçekli, çok sayıda aracı kurumdan oluşan aracılık sektörümüzün yeni kanun kapsamında yeniden yapılandırılmasına; mali yapısı güçlü, kurumsal ve teknik altyapısı yüksek, sektöre katma değer sağlayan aracı kurumlardan oluşan bir sektörün oluşturulmasına yönelik düzenlemeler yıl içinde hayata geçirilmiştir" dedi.

2013 yılında 18 şirketin hisse senetlerinin halka arz edilerek Borsa İstanbul'da işlem görmeye başladığının altını çizen Ertaş, "2013 yılında 18 şirketin hisse senetleri halka arz edilerek Borsa İstanbul'da işlem görmeye başlamıştır. Bu halka arzlar sonucunda şirketlerimiz yaklaşık 1,4 milyar TL tutarında fon temin etmişlerdir. Halka arz edilen şirketlerin hisse senetlerinin getiri performansları önceki yıllara göre başarılı bir seyir ortaya koymuştur" açıklamasında bulundu.

-"2013 YILI SERMAYE PİYASALARIMIZ İÇİN BİR "DEĞİŞİM VE DÖNÜŞÜM' YILI OLMUŞTUR"-

SPK Başkanı Ertaş mesajında tasarrufların artırılmasında Bireysel Emeklilik Sisteminin önemine de değinerek şu ifadeleri kullandı:

"2013 yılında Bireysel Emeklilik Fonlarının geliştirilmesine yönelik hem arz hem de talep yönlü teşvikleri içeren önemli düzenlemeler yapılmıştır. Getirilen teşvik ve kurulumuz tarafında yapılan düzenlemeler ile katılımcı sayısı 1 milyondan fazla artarak yılsonunda toplam 4,1 milyon katılımcı sayısına ulaşmıştır. 2012 yılı sonuna kadar 20 milyar TL olan yönetim altındaki fonların toplam büyüklüğü ise 2013 yılı sonunda 24,8 milyar TL'ye ulaşmıştır.

2013 yılı sermaye piyasalarımız için bir "değişim ve dönüşüm' yılı olmuştur. 2014 yılında SPK'nın öncelikli gündemi, yürürlüğe giren düzenlemelerin sermaye piyasası paydaşlarınca anlaşılmasını ve uygulanmasını sağlamak ve takip etmek olacaktır."

-2013 YILINDA KURUL'A 565 BAŞVURU YAPILDI-

2013 Yılı Sermaye Piyasası Kurulu Faaliyet Raporuna göre, 2013 yılında SPK tarafından yatırım kuruluşlarının yaptığı başvuru sayısı 271 olurken, sonuçlandırılan başvuru sayısı 245 olarak belirlendi. Halka açık anonim ortaklıklar tarafından 2013 yılında Kurul'a 565 başvuru yapıldı.

Rapora göre, gözetim ve izleme faaliyetleri kapsamında, 2013 yılı içerisinde 32 adet aracı kurumda yerinde inceleme gerçekleştirildi. Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) adına ise 2013 yılında 8 adet aracı kurum için inceleme talebi kurula ulaştı, söz konusu incelemeler yıl içinde tamamlandı.

-2013 YILINDA DENETLENEN KURUM SAYISI 40'A DÜŞTÜ-

2013 yılı içinde 3 aracı kurumun kendi başvurusu üzerine, 1 aracı kurumun ise Kurul incelemesi sonucu olmak üzere toplam 4 aracı kurumun faaliyetleri geçici olarak durduruldu. Yıllar itibarıyla aracı kurumlar nezdinde 2011 yılında toplam 44 kurum denetlenirken, bu rakam 2013 yılında 40'a düştü. Aracı kurumlara ilişkin olarak 2013 yılı içerisinde yapılan faaliyetlere bakıldığında, 28 adet yetki belgesi iptali, 18 adet yeni yetki belgesi verilmesi, 8 adet şube açma ve 19 adet şube kapatma izni, 14 adet irtibat bürosu açma ve 12 adet irtibat bürosu kapatma izni, 5 adet acente açma ve 1 adet acente kapatma izni gerçekleştirildi. 2013 yılsonu itibarıyla 9 adet aracı kurumun geçici kapalılık durumu devam etti. Gözetim ve izleme faaliyetleri kapsamında, 2013 yılı içerisinde 21 adet bağımsız denetim kuruluşu nezdinde kalite kontrol denetimi gerçekleştirildi.

-22 FARKLI KİŞİYE TOPLAM 37 DEFA İŞLEM YASAĞI GETİRİLDİ-

Kurulun tüm hizmet birimleri tarafından yapılan incelemelerde 121 gerçek ve tüzel kişinin SPK'nın ve ilgili mevzuat hükümlerine uyum konusunda uyarılmasına, 61 gerçek kişi hakkında suç duyurusu yapılmasına, 36 kez gerçek kişiler hakkında suç duyurusu ile birlikte işlem yasağı getirilmesine, ayrıca 91 gerçek ve tüzel kişi hakkında da idari para cezası uygulanmasına karar verildi. Kurulun tüm hizmet birimleri tarafından 2013 yılında 95 gerçek ve tüzel kişi hakkında toplam 6 milyon 135 bin 572 TL tutarında idari para cezası uygulandı.

2013 yılı içerisinde işleme dayalı piyasa dolandırıcılığı suçu kapsamında 18 farklı pay piyasasında gerçekleştirilen işlemlerle ilgili olarak, 26 farklı kişi hakkında toplam 46 defa suç duyurusuna bulunuldu. 22 farklı kişiye de toplam 37 defa işlem yasağı getirildi.

Geçmiş yıllarda veya 2013 yılında başlatılan denetim faaliyetleri sonucunda, 2013 yılında Kurul denetim daireleri tarafından 202 denetim çalışmaları tamamlandı. 2013 denetim faaliyetlerinin en önemli kısmını 57 denetim çalışmasıyla piyasa dolandırıcılığı ve 51 denetim çalışmasıyla halka açık şirketler oluşturdu.